私募基金主要监管规范汇编

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  • 商品名称:私募基金主要监管规范汇编
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1.全面、系统地汇编了私募基金的相关法律法规,为相关从业人员提供帮助。2.书稿最后附了案例以及一些专业领域的式模板,将枯燥的理论与实际结合起来,便于读者深入地了解私募基金行业。

精彩书摘:
  《私募基金主要监管规范汇编》:
  五、什么是债券型基金?
  债券型基金是指主要投资于债券的基金,根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于债券的为债券型基金。在国内,债券型基金的投资对象主要是国债、金融债和企业债。通常,债券为投资人提供固定的回报和到期还本,风险低于股票。所以相比较股票型基金,债券型基金具有收益相对稳定、风险较低的特点,是低风险承受能力投资者资产配置的避风港。债券型基金风险相对较低,也比较适用于养老投资。
  六、什么是混合型基金?
  混合型基金是同时投资于股票和债券,但投资比例又不符合股票型基金或债券型基金定义的基金品种。因此,混合型基金与股票型基金和债券型基金相比,仓位变化更加灵活。一般来说,混合型基金中股票和债券的投资比例会随着市场行情和基金经理对市场看法的变化而发生改变。因此,一些优秀的混合型基金能够在牛市中取得与股票型基金相当的收益,而在熊市中又能够通过大幅降低仓位而表现得比股票型基金更加抗跌。
  七、什么是QDII基金?
  QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。由于境外证券市场和国内证券市场常常在走势上存在较大的差异,因而配置一定比例的QDII基金可以分散风险,在一定程度上规避单一市场的系统性风险。
  值得提醒投资者的是,QDII基金的申购、赎回时间通常较长(赎回款支付一般需一个星期以上),对投资者的资金流动性提出了一定要求。
  八、什么是货币市场基金?
  货币市场基金仅投资于货币市场工具,主要包括短期(一年以内)的货币工具如国债、商业票据、银行定期存单、金融债、政府短期债券、企业债券等短期有价证券,具有良好的流动性。货币市场基金单位净值一般始终保持在1元,超过1元的收益会自动转化为基金份额,拥有多少基金份额即拥有多少资产。另外,货币市场基金的交易费用低廉,无须申赎费用。
  ……
作者简介:

王鑫,律师,复旦大学法律硕士,具有证券、基金、会计等从业资,执业方向为公司法、私募基金、知识产权、税务筹划。

内容简介:

本书是对私募基金监管规则的汇编,根据私募基金的特点与运营规则进行汇编,主要包括私募基金的综合规则、登记备案、募集与运营、内控与外包、信息与披露、合同指引、从业人员管理、会员管理、其他以及附录十部分。

目录:

目录

第一篇综合规则

中华人民共和国信托法

中华人民共和国公司法

中华人民共和国合伙企业法

中华人民共和国证券投资基金法

私募投资基金监督管理暂行办法

证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释

证券期货投资者适当性管理办法

第二篇登记备案

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 

私募基金登记备案相关问题解答(一) 

关于私募基金登记备案有关问题的说明

私募基金登记备案相关问题解答(二) 

私募基金登记备案相关问题解答(三) 

私募基金登记备案相关问题解答(四) 

私募基金登记备案相关问题解答(五) 

私募基金登记备案相关问题解答(六) 

关于发布私募基金登记备案相关常见问题解答的通知

关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知

私募基金登记备案相关问题解答(七) 

关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告

中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范

私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问

中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范

私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问

私募基金登记备案相关问题解答(八) 

私募基金主要监管规范汇编

关于直投基金备案相关事项的通知

私募基金登记备案相关问题解答(九) 

私募基金登记备案相关问题解答(十) 

私募基金登记备案相关问题解答(十一) 

私募基金登记备案相关问题解答(十二) 

关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明

私募基金登记备案相关问题解答(十三) 

2016年私募基金登记备案情况综述

私募基金登记备案相关问题解答(十四) 

关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知

第三篇募集与运营

证监会关于私募产品、私募产品收益权拆分转让的答复

私募投资基金募集行为管理办法

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定

关于落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关事项的通知

关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第~号》的通知

证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第号

第四篇内控与外包

私募投资基金管理人内部控制指引

私募投资基金服务业务管理办法(试行) 

第五篇信息披露

私募投资基金信息披露管理办法

关于私募基金信息披露备份系统上线试运行的通知

关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告

私募投资基金信息披露内容与格式指引号

第六篇合同指引

关于发布私募投资基金合同指引的通知

《私募投资基金合同指引》起草说明

第七篇从业人员管理

基金从业人员执业行为自律准则

基金从业资格考试管理办法(试行) 

关于中国证券投资基金业协会

关于年基金从业人员年检的通知

· II ·

目录

第八篇会员管理

中国证券投资基金业协会会员管理办法

中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法

中国证券投资基金业协会章程

中国证券投资基金业协会会员登记注册程序

第九篇其他

中国证券投资基金业协会在京成立

关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知

私募投资基金开户和结算常见问题解答

关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知

关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答

关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答

关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函

关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问

中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知

上海证券交易所:上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引

全国中小企业股份转让系统机构业务问答(一) 

政府投资基金暂行管理办法

证监会:非上市公众公司监管问答——定向发行

关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见

全国中小企业股份转让系统机构业务问答(二) 

附录

附录 基金知识常识问答

附录 私募投资基金管理人内控与风控制度模板

附录 私募基金管理人处罚处分典型案例

附录 涉私募基金管理人民事诉讼十案及裁判规则


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